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欧洲三家银行共支付4660万美元和解美国“幌骗”诉讼

来源:新闻网 作者:导演 2019-08-08 12:38:33
欧洲三家银行共支付4660万美元和解美国“幌骗”诉讼 / a year ago欧洲三家银行共支付4660万美元和解美国“幌骗”诉讼1 分钟阅读路透华盛顿1月29日 - 在美国对期货和大宗商品市场操纵案的调查中,欧洲三家银行支付了4,660万美元和解金,另有八名个人受到指控。 美国司法部和衍生品监管机构周一表示,数个机构对金属和股票期货的“幌骗”(spoofing)行为进行调查后,瑞银集团()、德银()和汇丰控股()、这些银行的前交易员以及其他公司的个人受到指控。 在美国联邦调查局(FBI)的配合下,美国司法部和美国商品期货交易委员会(CFTC)首次合作,对多家公司和个人提出刑事和民事诉讼,这表明它们愈发关注让个人为公司的错误行为负责。 根据2010年多德-弗兰克金融改革法案,“幌骗”属于刑事犯罪,包括挂单买入或卖出期货合约,却故意在订单执行前取消。通过制造一种需求假象,幌骗者可以影响价格,从而令其市场仓位受益。 CFTC称,德意志银行和瑞银已经同意分别支付3,000万美元和1,500万美元,汇丰控股将支付160万美元,就该案的民事诉讼达成和解。 瑞银发言人称,该行很高兴能够解决这个问题,并且“早已纠正了这一行为”。 汇丰控股发言人称很高兴能够解决这个问题。 德意志银行发言人称,该行“积极充分地配合了政府调查,并加强管控和监督,以确保未来不出现这种行为。”(完) 编译 王灿;审校 李爽
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